In precedenza, ho commentato la necessità di vigilare in uffici studi odontoiatrici e di cui alcuni passi specifici da seguire. Tuttavia, vi è una lista di controllo generale per la revisione.
armato di una migliore comprensione di frode e di cattiva condotta, è possibile intraprendere una rapida valutazione della gestione del rischio di frode della vostra pratica. Utilizzando la seguente lista di controllo, assegnare un punteggio da 1 (scarso) e 10 (eccellente) a ogni domanda:
1.Che è la qualità della vostra strategia antifrode
2.Is la responsabilità della gestione del rischio di frode? ben definito?
3.How chiaro stanno segnalando canali per segnalare i casi sospetti di frode?
4. Ci sono protezioni chiare per coloro che dichiarano di frode?
5. Quanto è efficace il vostro programma di sensibilizzazione frode?
6.How efficaci sono i tuoi procedure di screening di assunzione a fermare potenziali truffatori da parte della vostra pratica?
7.How sviluppato è la comprensione della vostra pratica dei suoi rischi di frode?
8. In che modo la pratica abbinato questi rischi di frode con i controlli per vedere come vengono gestiti?
9.How efficace non la vostra pratica imparare da incidenti di frode?
10. Come a conoscenza di indicatori di frode sei, e si follow-up? Un esempio potrebbe essere un saldo a credito conti superiore a circa il 10 per cento del fatturato annuo lordo. Altri indicatori comprendono le spese inesigibili in eccesso di media della vostra professione, che sono normalmente la metà di un per cento del fatturato annuo per anno
su 100, il rischio è la seguente:.
0-50: molto alto
51-70: alta
71-90: moderata
91-100: basso
Quali pressioni sono i tuoi collaboratori sotto nel tuo lavoro? pressioni personali includono il gioco d'azzardo, abuso di sostanze, il divorzio, il debito e stili di vita stravaganti. Se non si riesce a riconoscere e gestire tali pressioni, non essere sorpreso quando la frode è successivamente scoperto. Escalation deriva solitamente da una mancanza di attenzione alle infrazioni su piccola scala.
consapevolezza delle frodi a tutti i livelli, i canali di comunicazione chiari e protezione per coloro che segnalano sospetti andare un lungo cammino per assicurare il rilevamento in una fase precoce. Meglio ancora, lo screening rigoroso reclutamento dovrebbe assicurarsi di non assumere 'mele marce', in primo luogo. Non è raro per un dentista per terminare un individuo, una volta di frode è stato scoperto, senza iniziare un'azione legale. Pertanto, l'individuo non avrà la fedina penale sporca. Quando si stanno prendendo in considerazione l'assunzione di una persona per una posizione ad alto rischio, è necessario contattare precedenti datori di lavoro di indagare su questioni connesse. Tuttavia, il precedente datore di lavoro, a causa di potenziali rischi di contenzioso, potrebbe non essere imminente con il suo /la sua valutazione. Provate a leggere tra le righe.
Se si sospetta frode, ottenere una consulenza competente, tra cui un esame preliminare intrapreso a titolo professionale. Una volta che la revisione è completato e un rapporto pubblicato, è possibile determinare se si desidera procedere con ulteriori indagini
Ron MacKenzie, B. Comm, CA, è il principale di MacKenzie & amp.; Società, CAS e pratica consulenti per la comunità dentale.